O Slideshare usa cookies para melhorar a funcionalidade e o desempenho, e fornecer publicidade relevante. Se continuar a navegar no site, você concorda com o uso de cookies neste site. Veja o nosso Contrato de Usuário e Política de Privacidade. O Slideshare usa cookies para melhorar a funcionalidade e o desempenho, e fornecer publicidade relevante. Se continuar a navegar no site, você concorda com o uso de cookies neste site. Consulte nossa Política de Privacidade e Contrato de Usuário para obter detalhes. Explore todos os seus tópicos favoritos no aplicativo SlideShare Obtenha o aplicativo SlideShare para Salvar para Mais tarde, mesmo offline Continuar para o site móvel Fazer o upload de inscrição de login Duplo toque para diminuir NCFM - Estratégias de negociação de opções Módulo, Teste de Mock, 400-500 Perguntas com Soluções. Financestreet. in Compartilhe esta SlideShare LinkedIn Corporation copy 2017Unit 4 - Opções Practice Test Todas as seguintes posições têm potencial de perda limitada exceto: A) long stocklong put. B) chamada de curto prazo. C) longa chamada de estoque. D) curto estoqueshort colocar. Sua resposta, curto estoqueshort colocar. Estava correto. Se o estoque aumentar, a opção expirará deixando o estoque curto do cliente com um potencial de perda ilimitado. Referência: 4.3.4 no Manual do Exame de Licença. Seu investidor decide que gostaria de abrir uma conta de opções. Qual dos seguintes é sua responsabilidade como seu representante registrado.) Analise com o cliente os riscos envolvidos quando negocia opções e determine quais tipos de negociação de opções são apropriadas para esse cliente antes que as primeiras trocas comerciais. B) Assegure-se de que um acordo de opções tenha sido assinado antes da primeira transação. C) Fornecer um documento de divulgação de opções o mais tardar 15 dias após o primeiro comércio. D) Obter aprovação do ROP para abrir a conta o mais tardar 1 dia útil após o comércio das primeiras opções. Sua resposta, reveja com o cliente os riscos envolvidos quando negoceia opções e determine quais tipos de negociação de opções são apropriadas para este cliente antes do comércio das primeiras opções. Estava correto. É imperativo que a adequação e o risco sejam abordados com o cliente antes de permitir a negociação de opções ter lugar. Referência: 4.6.3.1 no Manual do Exame de Licença. Aquela das seguintes declarações relativas ao exercício de contratos de opções é VERDADEIRA O exercício das opções de equivalência patrimonial liquida no próximo dia útil. O exercício das opções de equivalência patrimonial liquida-se em 3 dias úteis. O exercício das opções de índice se estabelece no próximo dia útil. O exercício das opções de índice se estabelece em 3 dias úteis. A) II e IV. B) I e III. C) I e IV. D) II e III. Sua resposta, II e III. Estava correto. As opções de equivalência listadas, se exercidas, são liquidadas em 3 dias úteis. As opções do índice, se exercidas, são liquidadas no próximo dia útil em dinheiro. Referência: 4.5.1.1.3 no Manual do Exame de Licença. Um cliente, longas 100 partes de QRS a 62.50, escreve 1 QRS Sep 65, chamada em 1,50. Se a chamada for exercida, quais duas declarações são VERDADEIRAS O ganho é de 250. O ganho é de 400. Para fins fiscais, a base de custo por ação é de 62,50. Para fins fiscais, a base de custos por ação é de 61. A) I e III. B) II e IV. C) I e IV. D) II e III. Sua resposta, II e III. Estava correto. O cliente pagou 62,50 pelo estoque e recebeu 1,50 para a chamada. Se a chamada de 65 de setembro for exercida, o cliente receberá 65 para a venda do estoque. Após o exercício, o total recebido é de 66,50 (1,50 65). 66.50 recebeu menos 62.50 pagos é igual a 4 pontos de lucro (400). Se um escritor de chamadas coberto é exercido, a base de custo para fins de imposto é o preço de compra do estoque. O produto das vendas para fins de imposto é de 66,50 por ação (preço de exercício mais prêmio). Referência: 4.3.2 no Manual do Exame de Licença. Uma pessoa que compra uma venda perderá a maior parte ou a totalidade do investimento se, antes do vencimento, o preço do estoque subjacente for: o mesmo que o preço de exercício. Maior do que o preço de exercício. Menor do preço de exercício. A) I e III. B) I e II. C) III apenas. D) II e III. Sua resposta, eu e II. Estava correto. Uma longa colocação é rentável se o preço do estoque subjacente caindo se o preço subir ou permanecer o mesmo, a colocação expirará sem valor. Referência: 4.2.3 no Manual do Exame de Licença. Qual das seguintes características são o índice de mercado de volatilidade (VIX). É uma medida de alta ou baixa. É uma medida de expectativas implícitas de volatilidade do mercado. Muitas vezes, é referido como o índice CBOE. Ele é freqüentemente referido como o índice quotfearquot. A) II e III. B) I e IV. C) I e III. D) II e IV. Sua resposta, II e IV. Estava correto. O VIX (índice de mercado de volatilidade) é uma medida das expectativas dos investidores em relação à volatilidade do mercado. As leituras altas ou baixas não são otimistas nem mais baixas, mas refletem as expectativas de volatilidade no SampP 500 nos próximos 30 dias. Este índice é referido como índice quotfearquot e as opções VIX são negociadas no CBOE. Referência: 4.5.1 no manual do exame de licença. Aprenda a negociar como um profissional em seu próprio ritmo Tradingsim para negociar coachesexperts Você oferece serviços de coaching ou ensina um sistema comprovado para ajudar a melhorar a linha de fundo dos comerciantes. Se sim, veja como a Tradingsim pode personalizar rapidamente Nossa plataforma para atender todas as suas necessidades. 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